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試験概要

1.受験資格

会員の役員
・試験の受験日において、日本証券業協会(以下、協会)が一級不都合行為者として取り扱っている者でなかつ協会が
 二級不都合行為者として取り扱っている者であり当該不都合行為者として取り扱うことを決定した日から5年間を経過して
 いない者でないこと。
・試験の受験日において、規定により試験を受けることができないこととされている者でないこと。
・協会員の役員(外国法人については、いかなる名称を有する者であるかを問わず、その法人に対して
 役員と同等以上の支配力を有すると認められる者を含む。)、又は協会員が試験を受けさせる必要があると
 認める者のうち一種外務員の資格を有する者であること。
・特別会員等の役員、又は特別会員等が試験を受けさせる必要があると認める者のうち
 特別会員一種外務員の資格を有する者であること。

2.受験手続き

お勤めの金融機関の担当部門が行います。

3.試験日

原則として月〜金曜日(祝日、年末年始を除きます)
ただし、試験会場によって実施日が異なりますので申込みの際にご確認ください。

4.合否発表

試験日の2営業日以後、各協会員の担当者に通知
受験者個人からの照会には一切応じておりません。

5.試験会場

日本証券業協会が指定する試験会場

6.出題科目

・内部管理・法令遵守に関する基本的知識
・金融商品取引法及び関係法令
・協会定款・諸規則
・取引所定款・諸規則
・社内管理規定
※正会員・特別会員で違いあり

7.出題される主な項目

・内部管理・法令遵守体制の重要性
・協会員役職員の倫理に関する事項
・顧客口座の開設
・投資勧誘の管理
・顧客注文の受託の管理
・受渡・保管等の管理
・協会員と役職員の規制
・一般的不正行為と価格形成の監視
・その他内部管理に関する事項
※正会員・特別会員で違いあり

8.出題範囲

内部管理責任者として、営業単位における内部管理を行うに必要な金融商品取引法その他の法令諸規則等に
関する知識および実務的知識について、「会員営業責任者・会員内部管理責任者必携」(日本証券業協会発行)
の内容を中心として出題されます。

9.出題数

特別:30問(○×方式15問、四肢選択方式15問)
正会員:50問(○×方式25問、四肢選択方式25問)
※配点はすべて10点

10.合否判定基準

特別:300点満点で210点以上の得点で合格
正会員:500点満点で350点以上の得点で合格

11.試験の方法

パソコンにより行います。パソコンの操作はマウスを使用します。

12.試験時間

特別:1時間
正会員:1時間30分

13.不合格の場合の受験制限

受験し不合格になった場合、不合格となった試験の受験日の翌日を1日目として
以後30日間はすべての試験を受験することができない。

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