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内部管理責任者とは・・・
協会員の内部管理体制強化や適切な営業活動のために作られた資格のことです。
内部管理責任者は営業活動が金商法その他の法令諸規則等に準拠し
適正に遂行されているかどうか常時監査する等適切な内部管理を行わなければなりません。
内部管理責任者の業務
協会員は、営業単位ごとに内部管理責任者を定めなければなりません。
また業務としては営業単位で法令等に遵守しているかを監査し、営業活動・投資勧誘
顧客管理等で違反等があった場合に、すみやかに内部管理統括責任者へ報告し支持を
受けることがあります。
内部管理責任者資格の取得方法
基本的には、一種外務員資格を取得していることが受験できる条件となりますので
やはり、金融機関に勤めていないと取得できません。
試験はお勤めの金融機関を通して行います。
受験対象者
金融商品取引業者（金融機関）にお勤めの方で一種外務員資格取得者（例外あり）
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